What is an “Article 81 Guardianship?

What is an “Article 81 Guardianship?

7/10/2016 The Local District as Article 81  Guardian Mark E. Maves, Esq. First Deputy County Attorney Monroe County Law Department July 19, 2016 Wh...

156KB Sizes 0 Downloads 4 Views

Recommend Documents

What is Guardianship?
A guardianship is a legal proceeding in the circuit courts of Florida in which a guardian is appointed to exercise ... p

What is Guardianship?
A guardianship is a legal proceeding in the circuit courts of Florida in which a guardian is appointed to ... A guardian

WHAT IS AN ENTREPRENEUR
Handout II: A List of Famous Entrepreneurs. All of the people listed below have a unique history, By studying their live

What is a Scholarly Article? - CSU, Chico
Many instructors at the college level require that you use scholarly articles as sources when writing a research paper.

WHAT IS AN ESTATE PLANNING
Board of Legalization in Estate Planning and ate To remainéeertified, an attorney must apply for. Law must have counsel

What Is An Infographic Script.pdf
Infographic scripts are very much like outlines a journalist might create for an article. A script will have the headlin

What is an invasive species?
This diagram shows how the Eastern gray squirrel fits within each level of ... Invasive species have few natural predato

What Is Behavioral Economics? What Is an Experiment - Pam Jakiela
A study wherein the researcher introduces plausibly exogenous variation in exposure to a treatment or stimulus and studi

WHAT IS AN ETF? - Legg Mason
ETFs are similar to stocks in that ... They can be bought or sold through any brokerage account, online or traditional,

What is an Aida Master-franchise?
Joseph Prousek opens the first factory in Vienna. 11 outlets have been opened. AIDA was a pioneer in shock freezing thei

7/10/2016

The Local District as Article 81  Guardian

Mark E. Maves, Esq. First Deputy County Attorney Monroe County Law Department July 19, 2016

What is an “Article 81  Guardianship?

1

7/10/2016

Mental Hygiene Law Article 81 • Enacted in 1992, went into effect in 1993 • Replaced MHL Art. 77 (conservators of  conservatees) and MHL Art. 78 (committees of  incompetents)  • Article 81 permits the court to appoint a  guardian with personal needs powers,  property management powers, or both.

Mental Hygiene Law Article 81 • Requires the court to find either that the  alleged incapacitated person agrees to the  appointment or that they lack the capacity to  provide for their own personal needs and/or  property management, cannot adequately  understand and appreciate the nature and  consequences of that inability, and are  therefore likely to suffer harm.

2

7/10/2016

How do you get to become a  Guardian?

By court order, after the court has made findings  pursuant to MHL §81.15

An example of an order is included in the  materials

If your Commissioner is appointed  guardian, does he/she have to  perform all of the guardian  functions?

3

7/10/2016

No. In re Sutkowy, 270 Ad2d 943 (4th Dept., 2000),  the Court held that the Commissioner can  delegate guardianship responsibilities to local  district staff, although he remains responsible if  the staff fails to discharge the responsibilities.  

General Duties‐ see MHL §81.20:

Exercise only those powers authorized by court  order

4

7/10/2016

General Duties‐ see MHL §81.20:

Exercise the utmost care and diligence when  acting on behalf of IP

General Duties‐ see MHL §81.20:

Exhibit the utmost degree of trust, loyalty and  fidelity in relation to IP

5

7/10/2016

General Duties‐ see MHL §81.20: File an initial and annual report as per 81.30 and  81.31

General Duties‐ see MHL §81.20:

Visit the IP not less than four times per year or  more frequently as per court order

6

7/10/2016

General Duties‐ see MHL §81.20: A guardian given property management powers  shall: • Afford the IP the greatest amount of  independence and self‐determination with  respect to property management in light of  the IP’s functional level, understanding and  appreciation of their functional limitations,  and personal wishes, preferences and desires  with regard to managing their ADL’s

General Duties‐ see MHL §81.20: • Preserve, protect and account for the property  and financial resources faithfully • Determine whether the IP executed a will,  locate same and determine the appropriate  person to notify at the IP’s death • Use the property to support the IP and any  dependents • At the termination of the appointment, deliver  the property to the person legally entitled to it

7

7/10/2016

General Duties‐ see MHL §81.20: • File with the county recording officer where  the IP is possessed of real property an  acknowledged statement to be recorded  identifying the property, the tax map  numbers, the date of the adjudication of the  IP and the name, address and phone # of the  guardian. • All other duties required by law

General Duties‐ see MHL §81.20: Afford the IP the greatest amount of  independence and self‐determination with  respect to personal needs in light of that  person’s functional level, understanding and  appreciation of that person’s functional  limitations, and personal wishes, preferences  and desires with regard to managing the  activities of daily living.

8

7/10/2016

When does the guardianship become  effective?

When does the guardianship become  effective? Temporary guardian‐ MHL §81.23(a)(3)‐ upon  the issuance of the commission of temporary  guardianship.

9

7/10/2016

When does the guardianship become  effective?

“Permanent” guardian‐ MHL §81.26 & §81.27‐ upon the filing of the designation of the clerk to  receive process and issuance of commission.

Designation of Clerk to Receive  Process • MHL §81.26‐ designates the clerk of the court  to receive process for the guardian if the  guardian cannot, with due diligence, be  served within the state. • We combine a consent to act as guardian with  ours‐ see example in the materials.

10

7/10/2016

What is a “commission?” The Commission sets forth the powers of the  guardian – See example attached in the  materials

Commission MHL §81.27 requires that the Commission must  only have the powers listed in it that were  granted by the Order.  

11

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian  Contained in MHL §81.22

Powers of a Personal Needs Guardian  The guardian’s powers under an Art. 81  guardianship are limited to those that are  granted in the Order.  The following is the list of  the powers set forth in MHL §81.22(a)  that the  Court could grant to a personal needs guardian.

12

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian 

1.

Determine who shall provide personal care  or assistance

Powers of a Personal Needs Guardian  2. make decisions regarding social  environment and other social aspects of the life  of the incapacitated person 

13

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian 

3.

determine whether the incapacitated  person should travel

Powers of a Personal Needs Guardian  4. determine whether the incapacitated  person should possess a license to drive

14

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian  5.

authorize access to or release of  confidential records

Powers of a Personal Needs Guardian  6.

make decisions regarding education

15

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian  7.

apply for government and private benefits

Powers of a Personal Needs Guardian  8. (i) for decisions in hospitals as defined by  subdivision eighteen of section twenty‐nine  hundred ninety‐four‐a of the public health law, act  as the patient’s surrogate pursuant to and subject  to article twenty‐nine‐CC of the public health law,  and (ii) in all other circumstances, to consent to or  refuse generally accepted routine or major medical  or dental treatment, subject to the decision‐making  standard in subdivision four of section twenty‐nine  hundred ninety‐four‐d of the public health law

16

7/10/2016

Powers of a Personal Needs Guardian  9. choose the place of abode; the choice of abode must  be consistent with the findings under section 81.15 of this  article, the existence of and availability of family, friends and  social services in the community, the care, comfort and  maintenance, and where appropriate, rehabilitation of the  incapacitated person, the needs of those with whom the  incapacitated person resides; placement of the incapacitated  person in a nursing home or residential care facility as those  terms are defined in section two thousand eight hundred one  of the public health law, or other similar facility shall not be  authorized without the consent of the incapacitated person so  long as it is reasonable under the circumstances to maintain  the incapacitated person in the community, preferably in the  home of the incapacitated person.

Powers of a Personal Needs Guardian  The Court may also add powers that are not  contained in MHL §81.22(a).  These powers, like  those enumerated above, should be tailored to  the needs of the particular IP.

17

7/10/2016

Three Things a Personal Needs  Guardian Cannot Do 1. Consent to voluntary formal or informal  admission of the IP to a mental hygiene facility  under article 9 or 15 of MHL or to a chemical  dependence facility under article 22. See MHL § 81.22(b)(1)

Three Things a Personal Needs  Guardian Cannot Do 2. Revoke any appointment or delegation  made by the IP pursuant to sections 5‐1501, 5‐ 1601 and 5‐1602 of the General Obligations Law,  (power of attorney), sections 2965 and 2981 of  the Public Health Law (Health Care Proxy). See  MHL 81.22(b)(2)

18

7/10/2016

What do you do if there is a POA that  needs revoking?

Ask the Court to revoke the POA‐ although now  a guardian is among those who can bring a  special proceeding pursuant to General  Obligations Law §5‐1510 to compel production  of the POA and an accounting.

Three Things a Personal Needs  Guardian Cannot Do

3. Consent to the involuntary administration  of psychiatric medication to the IP.  See In re  Rhodanna C.B., 36 AD3d 106 (2nd Dept., 2006).

19

7/10/2016

Property Management Powers

MHL §81.21

Property Management Powers 1.  make gifts 2. provide support for persons dependent upon the  incapacitated person for support, whether or not the  incapacitated person is legally obligated to provide that  support 3. convey or release contingent and expectant interests in  property, including marital property rights and any right  of survivorship incidental to joint tenancy or tenancy by  the entirety

20

7/10/2016

Property Management Powers 4. exercise or release powers held by the  incapacitated person as trustee, personal  representative, guardian for minor, guardian, or  donee of a power of appointment; 5. enter into contracts; 6. create revocable or irrevocable trusts of property  of the estate which may extend beyond the  incapacity or life of the incapacitated person;

Property Management Powers 7. exercise options of the incapacitated person to  purchase securities or other property; 8. exercise rights to elect options and change  beneficiaries under insurance and annuity policies  and to surrender the policies for their cash value; 9. exercise any right to an elective share in the  estate of the incapacitated person's deceased  spouse;

21

7/10/2016

Property Management Powers 10. renounce or disclaim any interest by testate or  intestate succession or by inter vivos transfer  consistent with paragraph (c) of section 2‐1.11 of  the estates, powers and trusts law 11. authorize access to or release of confidential  records 12. apply for government and private benefits

Property Management Powers 13. marshall assets 14. pay the funeral expenses of the  incapacitated person 15. pay such bills as may be reasonably  necessary to maintain the incapacitated person

22

7/10/2016

Property Management Powers 16. invest funds of the incapacitated person as  permitted by section 11‐2.3 of the estates, powers  and trusts law 17. lease the primary residence for up to three  years 18. retain an accountant

Property Management Powers 19. pay bills after the death of the incapacitated  person provided the authority existed to pay  such bills prior to death until a temporary  administrator or executor is appointed 20. defend or maintain any judicial action or  proceeding to a conclusion until an executor or  administrator is appointed

23

7/10/2016

Property Management Powers Like for personal needs, the court may grant  other powers if appropriate

Property Management Powers For instance… Have access to any and all accounts and records  thereof, of the incapacitated person in any  financial institution, including banks, and the  authority to transfer any funds therein and  conduct other financial transactions.

24

7/10/2016

Property Management Powers Or…. The authority of the guardian to sell real or  personal property of the IP.

Medical decision making MHL §81.22(a)(8) (i) for decisions in hospitals as defined by  subdivision eighteen of section twenty‐nine  hundred ninety‐four‐a of the public health law, act  as the patient’s surrogate pursuant to and subject  to article twenty‐nine‐CC of the public health law,  and (ii) in all other circumstances, to consent to or  refuse generally accepted routine or major medical  or dental treatment, subject to the decision‐making  standard in subdivision four of section twenty‐nine  hundred ninety‐four‐d of the public health law

25

7/10/2016

Medical decision making

Obligation to make decisions in accordance with  the IP’s wishes, if known

Medical decision making

Obligation to make decisions in accordance with  the IP’s best interests, if wishes not known

26

7/10/2016

Medical decision making Public Health Law §2994‐d‐ Health Care  Decisions for Adult Patients by Surrogates: • “Surrogate” includes Art. 81 guardian • This law says that the health care provider  does not have to seek the consent of the  surrogate where the patient has already made  a decision about the health care, in certain  instances

Medical decision making Public Health Law §2994‐d‐ Health Care  Decisions for Adult Patients by Surrogates: • The surrogate has the right to receive medical  records and information necessary to make an  informed decision • The surrogate is obliged to make the health  care decisions in accordance with the patient’s  wishes, including their religious and moral  beliefs

27

7/10/2016

Medical decision making Public Health Law §2994‐d‐ Health Care  Decisions for Adult Patients by Surrogates: • If the patient’s wishes are not known and  can’t be determined, the health care decisions  are to be made in accordance with the  patient’s best interests • In all cases, the decisions are to be patient‐ centered, and made on an individualized basis

Medical decision making Public Health Law §2994‐d‐ Health Care  Decisions for Adult Patients by Surrogates: • In addition to the considerations above, the  surrogate may only withhold or withdraw life‐ sustaining treatment if: 1. The treatment would be an extraordinary  burden to the patient, and an attending  physician, with the concurrence of a second 

28

7/10/2016

Continued physician determines that to a reasonable degree of  medical certainty the patient has an illness or injury  that will cause death within six months or that the  patient is permanently unconscious, or 2. The treatment would involve such pain  suffering or other burden that it would be deemed  inhuman or extraordinarily burdensome and the  patient has an irreversible or incurable condition, as  determine by an

Continued attending physician and a second concurring  physician. • In a residential health care facility, a surrogate  may refuse life sustaining treatment under #2  above only if the ethics review committee or a  court reviews the decision. This does not apply to  a decision to withhold CPR • In a general hospital, the attending physician may  object to the surrogate’s decision to withhold or  withdraw nutrition and hydration, at which point

29

7/10/2016

Continued The decision is to be reviewed by the ethic  review committee or a court. • Nutrition and hydration provided orally,  without reliance on medical treatment, is not  “health care” for the purposes of this law, so is  not subject to this law

Place of abode vs. medical decision  making.  Potential  issues/considerations: Nursing home placement is set forth under  guardian powers as a change in place of abode,  not a medical decision.  However, in practice,  the decision to place in a nursing home may be  based upon medical necessity.

30

7/10/2016

Place of abode vs. medical decision  making.  Potential  issues/considerations: Hospice – could this be seen as change in abode  or medical decision?

Reports Each guardian is obliged to file an initial report,  annual reports, and a final report after the  death of the IP or if the guardianship is  otherwise terminated. Even if a guardian has only one power, such as  medical decision making, they are obliged to do  the reports.

31

7/10/2016

Initial Report 

Initial Report  MHL §81.30 – example attached to the handout

32

7/10/2016

Initial Report  The initial report must be filed with the court that  appointed the guardian, not later than 90 days after  the commission is issued. The guardian shall also send a copy of the initial  report to: the Court Evaluator, if there was one, the  IP’s attorney, the IP, unless the Court ordered  otherwise, the court examiner and to the chief  executive officer of a facility if the IP resides at a  facility

Initial Report  The initial report of the personal needs guardian  must include a copy of any health care proxies  executed by the IP.  The guardian cannot revoke  a health care proxy.  The guardian, as part of the  initial investigation, should check to see if any  health care proxies are in existence.  

33

7/10/2016

Initial Report  Note carefully the instructions given in the initial  report form.  

Initial Report  If you are guardian of the person only, you do  not have to complete the property management  portion of the report

34

7/10/2016

Appellate Division letter to Court  Examiner 

example attached Letter provides name and contact information of  Court Examiner and date initial report is due.

Annual report  MHL §81.31 – example attached to the materials

35

7/10/2016

Annual report 

Note carefully the instructions given in the initial  report form.  

Annual report  The annual report must be filed in the office of the  clerk of the court which appointed the guardian in  the month of May, unless the court order  designates a different month. The guardian shall also send a copy of the annual  report to:  the IP, unless the Court ordered  otherwise, the court examiner and to the chief  executive officer of a facility if the IP resides at a  facility, and to MHLS, if the IP is in a mental health  facility

36

7/10/2016

Intermediate report  MHL §81.33  No forms are attached

Intermediate report  The law permits the guardian to ask the court to  allow her to file an intermediate report.  This  would most likely happen if there was a motion  to remove the guardian.

37

7/10/2016

Final Report MHL §81.33 

Final Report The law also requires the guardian to file a final  report if the guardian is removed or when the IP  dies.  If the IP has died MHL §81.44 requires that  this be done within 150 days of the death of the  IP, and that the guardian proceed to judicially  settle the report

38

7/10/2016

Final Report If the IP has died MHL §81.44 requires that this  be done within 150 days of the death of the IP,  and that the guardian proceed to judicially settle  the report

Final Report Notice of the final report must be given to  anyone identified in the order granting the  guardianship as requiring notice of further  proceedings.  The court would then review the  report and approve it.

39

7/10/2016

Proceedings Upon the Death of the IP The guardian must prepare and send a copy of  the “Statement of Death” to all parties who are  required in the order to be given notice of  further proceedings.  The statement would be  served by regular mail and by certified mail  return receipt requested.

Proceedings Upon the Death of the IP Within 20 days of the death of the IP, the  guardian must serve a copy of the statement of  death on: • The court examiner • The appointed personal representative of the  estate • If no personal representative appointed, then  on one named in any will or trust statement, if  known

40

7/10/2016

Proceedings Upon the Death of the IP • The local DSS • The Public Administrator The original statement of death must be filed  with the court, along with affidavits of service of  the persons above that were served

Proceedings Upon the Death of the IP Within 150 days of the death of the IP, the  guardian shall serve a statement of assets and a  notice of claim upon either  • The appointed personal representative of the  estate, or • If no personal representative appointed, then  on one named in any will or trust statement, if  known

41

7/10/2016

Proceedings Upon the Death of the IP The guardian shall then deliver all guardianship  property, except that retained to secure any  known claim, lien or administrative costs of the  guardianship, to the personal representative of  the estate or to the public administrator, if no  personal representative

Proceedings Upon the Death of the IP One of the permissible property management  powers is that the guardian may pay bills after  the death of the incapacitated person provided  the authority existed to pay such bills prior to  death until a temporary administrator or  executor is appointed Further, MHL §81.44(e) states that the guardian  may retain pending the settlement of the

42

7/10/2016

Proceedings Upon the Death of the IP guardian’s final account, guardianship property  equal in value to the claim for administrative  costs, liens and debts. In 2015 the Court of Appeals decided M. of  Shannon 25 NY3d 345, and held that the above  holdback applies only to administrative costs,  administrative liens and administrative debts,  not 

Proceedings Upon the Death of the IP other claims and debts such as those from a  nursing home.  The Shannon case held that the  guardian should not have withheld an account  to pay the nursing home, instead, that property  becomes part of the late IP’s estate, and from  there the respective priorities of the estate’s  creditors get determined.

43

7/10/2016

Guardian Training MHL §81.39(b) each guardian must complete a  training program approved by the chief  administrator of the courts which covers: • Duties and responsibilities • Rights of the IP • Resources to aid the IP • Orientation to medical terminology • Preparation of reports

Guardian Training MHL §81.39(c) permits the court to waive the  education requirement‐ we ask the court to do  that if our commissioner is appointed.

44

7/10/2016

Guardian Training http://www.nycourts.gov/index.shtml Topics A to Z Guardian Assistance Network

Bond Per MHL §81.25(a) the court may require or  dispense with the filing of a bond.   We ask that the bond be waived when our  commissioner is appointed.

45

7/10/2016

Questions?

Thank You!

Special thanks to my editor and contributor to  this presentation: Mary E. Teator, Esq. Deputy County Attorney Monroe County Law Department

46